活力门、美国矿难和社会应对机制

——2006年初的新闻蒙太奇

北京大军经济观察研究中心特约研究员  陆一

2006年2月10日

. 活力门

2006年1月16日晚6时许,在东京著名的新地标建筑——“六本木之丘”大厦前,突然出现了近20名表情严肃的东京地方检察厅特搜部的检查人员。他们快速走进这座大楼,突击搜查了位于这座大厦38层的日本互联网服务集团——活力门公司,当场没收了一些文件和电脑,特别对一些电脑数据进行了查封。

    这次搜查行动是由于活力门公司涉嫌发布虚假信息、对企业业绩注水等行为违反了日本的证券法规,同时由于该公司总裁兼首席执行官堀江贵文涉嫌指示下属公司造假。其住所同样遭到了特别搜查部的强制搜查。

    搜查直到当天深夜,引来众多周围居民的围观。堀江贵文17日早晨7点在公司总部召开了记者招待会,就东京地方检察厅特搜部的突袭搜查一事对记者们表示:我们的企业经营没有什么特别的问题。

    但是,受特别搜查部强制搜查活力门事件的影响,当天东京证券交易所主板市场日经平均指数开盘即应声下跌115.96点,“活力门”上市的东京证券交易所创业板市场及近来走势强劲的纳斯达克等新兴市场的股价指数也纷纷下挫,“活力门事件”震动整个东京股票市场。至下午收盘时“活力门”股票报收于596日元,较前一交易日下跌了100日元,跌幅达到14.8%。活力门集团的一个大股东——富士电视网公司也受到牵连,股价也随之大幅下跌9%。整个活力门集团旗下的7家上市公司的总额从前一天的约10200亿日元一下子缩水至约8700亿日元,一天蒸发约1500亿日元。至20日上午,活力门集团股票跌去市值一半左右。

    活力门系股票的下跌,带动了东京证券市场中IT以及证券股被大量抛出,东京证券交易所日经平均指数1月17日当天报收于15805.95点,下跌了462.08点,跌幅为2.84%,是去年以来最大。

    而就在第二天,1月18日“活力门”公司本部单独结算涉嫌作假一事又遭曝光。东京股市大盘再遭重创。东京证券交易所大盘日经平均指数延续前一交易日跌势继续大幅走低,活力门上市的东京证券交易所创业板市场和东京证券交易所二部市场也继续大幅走低。

    股市急跌,抛盘不断涌出,成交数倍放大,由于约定交易笔数超过了系统的处理能力,东京证券交易所下午2点40分宣布全面停止所有股票交易。此时东京证券交易所日经指数报收于15341.18点,较上个交易日大跌了464.77点。仅仅在两个交易日,东京股市日经平均指数跌去926.85点。尽管19日东京股票市场出现技术性反弹,但活力门股票已连续三日跌停。一些分析家指出,活力门丑闻对东京股市的负面影响可能仍将持续。

1月23日,日本活力门公司(Livedoor)总裁堀江贵文因违反有价证券法被捕。

此前一周,作为日本三大门户网站之一的“活力门事件”已给日本企业伦理、经济复苏甚至政治稳定都带来极大震荡,一周之内日经指数已下跌了近6.7%。

日本活力门公司124日宣布,因涉嫌违反证券交易法被逮捕的堀江贵文辞去社长职务,25日“活力门”公司发表了堀江贵文(33)和冈本文人(38)辞去董事职务的声明。这表明他将彻底退出“活力门”的经营管理层。

此次与堀江一同被捕的还有负责活力门收购业务的董事宫内亮治,活力门市场开发公司的社长、活力门公司董事冈本文人以及活力门财务公司社长中村长也。

    124日,东京证券交易所把这两支股票列为“监理股”,并限制了交易时间。

. 美国加拿大的矿难

美国东部时间200612日凌晨,美国西弗吉尼亚州阿普舒尔县的一座煤矿发生爆炸,致使13名矿工被困在距离出口3公里深的矿井下。

由于井内一氧化碳气体太多,救援人员在最初的12小时内无法进入救人。12小时后,救援人员担心发生二次爆炸,只好步行进入井内。联邦煤矿安全署派出救援机器人。但机器人陷入泥浆中,只好放弃。3日,救援人员不断推进。井内空气检测发现情况不妙,一氧化碳超过1300帕,大大超过了安全线的400帕。州长曼基说,找到失踪矿工需要奇迹。晚上,一名矿工尸体被找到。找到生还矿工的希望越来越渺茫。午夜刚过,受困家属说12名矿工还活着。一名医生说,一名矿工情况危急,被送到了圣约瑟医院,送到时没有意识,但在呻吟。4日,传言12名矿工活着三小时后,煤矿公司的执行总裁发布惊人消息,矿工获救的消息不实,只有一人获救。导致消息不实的原因,是信息传达有误。等候在教堂外的遇难矿工家属发生混乱。有人甚至情绪失控,上前殴打煤矿官员。

119日晚,位于西弗吉尼亚州首府查尔斯顿西南约100公里处的梅尔维尔地区阿拉科马煤矿发生火灾事故。当时,19名矿工侥幸逃生,2名矿工失踪。由于火灾导致矿井内烟雾笼罩,温度过高,救援人员21日才找到了2名失踪矿工的遗体。

这起矿难是近20天来在西弗吉尼亚州发生的第二起矿难。

这两起矿难也是该州自1968年11月以来最严重的矿难。在1968年的矿难中,78人遇难,州长曼的叔叔也在其中。因为那次事故,美国国会通过了新的《联邦安全与健康法》。

对于这次矿难,该州州长曼钦在梅尔维尔举行的新闻发布会上说,他将与该州的国会议员见面,提出改进煤矿安全的议案,其中包括增加矿井供氧站和改善通信技术等。美国劳工部也答应“彻底调查”。负责联邦煤矿安全署的代理副部长戴维·戴说,调查范围还包括矿工被困的情况是如何传达的。

加拿大南部萨斯喀彻温省(Saskatchewan)一座钾盐矿129日发生火灾,70多名矿工受困井下。 大火始于当地时间129300左右,矿工们报告井下将近1.6公里处出现烟雾,随后集体赶往多个“避险站”,等待消防人员破灭火焰以及井下空气质量得以改善。

 距离火灾发生20个小时后,大火已被扑灭,救援人员开始给矿内通风,以排除井下有毒气体,为被困矿工返回地面作准备。30日,被困72名矿工全部获救。

 这座钾矿始建于1962年,是萨斯喀彻温省的第一座钾矿,钾矿的矿区长30公里,宽20公里。 矿工们暂避的“避险站”专为突发事故而设。这些“避险站”每个长约45米,宽约15米。站内能够提供呼吸用的氧气,并备有食物和饮水。此外,房间里还有椅子和床,以供矿工休息之用。在那些避险站内,矿工可以与外界隔绝,他们可以在那里安全地暂避至少36个小时。

. 他国的社会应对机制具有极强的自我修复功能

1. 美加在矿难上的社会应对机制行为

在美国矿难是一个沉重的话题,上世纪初,美国曾深为矿难所困,据史料记载,190051日,犹他州东区四号矿发生爆炸,200余名矿工丧生;1907年,西弗吉尼亚费尔蒙煤矿发生爆炸,326名矿工遇难;19091113日中午,矿井起火,259名矿工遇难,12名地面救援人员丧生……据统计,在二十世纪初的连续10年间,美国每年死于矿难事故的人数超过2000人。

20年来美国重大矿难有:

  2001年9月,亚拉巴马州一煤矿发生两次爆炸,13人遇难。

  1992年12月,弗吉尼亚州诺尔顿市附近一煤矿发生爆炸,8人遇难。

  1989年9月,肯塔基州威特阔福特一煤矿爆炸,10人遇难。

  1986年2月,西弗吉尼亚法尔维一煤矿矿山坍塌,5人遇难。

  1984年7月,犹他州一煤矿发生火灾,27名矿工遇难。

由此可见,美国也曾经是矿难层出不穷的国度,后来开始直线下降。根据媒体报道,1980年,美国丧身矿难的有133人,1985年为68人,1990年为47人,2000年为38人,2005年为22人。 1976年以来,美国一次死亡5人以上的严重煤矿事故仅13起,平均两年发生一起。

面对愈演愈烈的矿难事故,怎样才能有效治理?上世纪以来,美国联邦国会痛下决心,对矿难进行立法干预。1907年美国历史上最严重的矿难发生后,在1910年,联邦国会终于通过立法,设立了内务部矿山局,专门负责减少煤矿业的事故,这一立法开创了联邦国会针对矿业展开的一系列立法管理的先河。此后,联邦政府进行了一系列的劳资立法,并加大执法力度,逐渐改善了煤矿安全状况。最重要的转折点是在1968年,当年西弗吉尼亚法明顿煤矿爆炸事故中78人遇难,这一事件震惊全美。约翰逊总统随即向国会递交联邦煤矿健康和安全法提案,决心大幅度地加强联邦政府对煤矿安全和矿工健康的管理和执法。次年年底,该法案在扩充以后由国会通过,尼克松总统签署生效。根据这一法案,全国所有地下煤矿,每年必须接受联邦机构四次检查,露天煤矿每年两次检查,违规者将受罚款处罚和刑事起诉。联邦检察员获得授权,在紧急情况下有权当场关闭矿场。这部新的《联邦安全与健康法》,这是美国历史上最严格、最全面的煤矿安全法规。

此后,1972年爱达荷州阳光银矿火灾事故,在地下矿井内上班的173名工人,由于缺乏紧急状态下的逃生训练,91人死于大火引起的浓烟。这一事故引出了涉及矿工训练和灾难防护措施的立法。1973年建立了联邦矿山安全监察与安全管理局,专门负责给矿工们创造一个安全的工作环境,负责对矿工进行紧急情况下的逃生训练。1977年,此机构从内政部转交劳动部,更名为矿山安全和健康监察局(Mine Safety and Health Administration 简称MSHA),进一步强化了有关法律的执法,包括事故伤亡的抚恤和补偿得到保证。通过数十年的治理,最近几十年来,美国矿山事故的数量和伤亡的人数急剧下降。

8年后,也就在1977年,美国对《联邦安全与健康法》进行重大修订,增加了金属和非金属矿山安全法规内容,并更名为《联邦矿山安全与健康法》。业内人士普遍认为,这一法律的出台标志着,美国煤矿业生产从此走上事故低发率的新阶段。而为了与之配套,美国国会审议通过美国《联邦法典》“矿产资源卷”,这是与1977年《联邦矿山安全与健康法》配套的全套法规标准,并每年进行修订出版。该法规包括:官方标志;采矿用品的测试、评价与审批;档案与其他管理要求;教育与培训;矿山事故、工伤、职业病、雇工和生产;金属矿与非金属矿的安全与健康煤矿的安全与健康;对违反1977年联邦矿山与健康法的民事惩罚;违法分类,以及地下煤矿和露天煤矿的强制性卫生标准;煤矿粉尘采样器地下煤矿和露天煤矿强制性安全标准等内容。

此次美国西弗吉尼亚州两次连续矿难发生后不久,美联社121日报道说,煤矿安全问题目前已引起布什政府的关注,有关部门已准备重新审查前总统克林顿时期出台的一套煤矿安全措施方案。据报道,克林顿政府制定的矿山安全操作方案中对于如何加强矿工的井下氧气设备寿命以及如何提高救援队伍的工作效率等问题进行了仔细探讨,但在布什的第一个任期内,这些好的想法和思路没有得到“美国矿山安全和健康监察局MSHA”的继续贯彻。19日的矿难发生后,矿山安全和健康监察局已准备对上述问题重新进行讨论和评估,以切实提高井下氧气设备的使用寿命以及加强矿山救援队伍的反应速度。

除此之外,“美国矿山安全和健康监察局MSHA”有鉴于加拿大的经验,还准备在救援的技术设备方面进行改进,诸如研发和推出短信通讯设备,让救援人员在矿难发生后可以及时与井下被困矿工取得联系。矿山安全和健康监察局还提出设想,是否可以在矿井中建设一个专门的“避难所”,矿难发生时,被困井下的矿工都可以进入该“避难所”,等待救援人员的到来。

1月23日,美国参议院拨款委员会举行听证会,就矿山安全和最近在西弗吉尼亚州连续发生的两次矿难对有关人员进行质询。在听证会上,矿山安全和卫生署执行主任大卫·戴伊和拥有萨戈煤矿的国际采煤集团首席执行官本· 哈特菲尔德在听证会上接受国会议员质询并回答国会议员的问题。

27日,美国联邦矿山安全和健康监察局MSHA)正式颁布了“煤矿安全生产紧急条例”,要求煤矿公司为井下工人储备足够的氧气设施,同时要求在事故发生后立刻向当局报告。目前美国的煤矿工人都配备了一个足够一小时使用的氧气包,“紧急条例”要求所有煤矿公司储备额外的氧气设备,并且能够迅速送到每个矿工所在地区。“紧急条例”要求煤矿一旦发生安全事故必须在15分钟内报告联邦煤矿安全和卫生局,以便及时展开营救行动。“紧急条例”要求煤矿设立逃生线,确保所有矿工在发生事故后能够沿着安全的线路撤退。此外,条例还要求为每位井下矿工配备一条装有反射带的绳子,那样即使煤矿发生爆炸陷入一片漆黑,工人也可以借助这个简便的反光装置找到出口。

与美国这次矿难几乎同时发生的加拿大的矿难,之所以使得全体遇难矿工全部获救生还,这是因为,加拿大有一套比较健全的职业安全与健康管理体系,联邦政府的卫生部及人力资源部中的劳工局主要负责制定职业安全与健康方面的法律法规。各省及地区劳工局则主要负责本省与职业安全和健康有关事宜及工伤赔偿、救护和医疗服务。各级政府在各自管辖范围内,对不同行业的安全生产也都有相关立法。

2003年,加联邦政府还修改了刑法,授权警方对任何工伤事故责任人提起刑事诉讼。

加拿大矿业这种“安全至上”的理念同政府完备的安全生产法规也是密不可分的。加人力资源部门和职业安全与健康中心等机构多年来一直大力推动各级政府立法,改善采矿环境和安全生产,加拿大的矿业安全管理制度属于世界上最严格的之一。

   1998年至2001年间,在加联邦政府管辖的能源和采矿企业中,只有一人因工伤而死亡。

2. 美日在金融市场危机上的社会应对机制行为

活力门事件发生后,日本读卖新闻于2006127日到29日在日本全国范围内进行了一次民意调查。在对活力门事件原因进行多项选择时,除道德感缺失以外,日本公众的选择主要集中在以下几点:67%的人认为是“一切向钱看”的思想造成的,64%的人认为是“对股票市场和企业的监管机制有漏洞”,57%的人认为“股票交易规则不完备”。另外,日本金融厅和日本股票交易监管委员会等部门没有充分发挥监管作用及活力门钻法律的空子,利用股票交易迅速成长的事实,使71%的人认为有必要加强股票市场的法规建设和监管。

    日本神户大学法学教授季卫东认为,在法律方面,活力门事件提出了如何对证券交易的灰色地带设限的问题。最近10年日本反复修改商法,为促进企业并购和解决金融问题导入了各种相关措施,解除了一些禁令,其中特别重要的是承认“以一当十”的股权分割和“无中生有”的股权交换,在客观上为活力门炼金术的流行打开了方便之门。“既然弊端已经呈现,除了在证券交易所的内部规则上加以制约外,还需要采取立法和司法的措施,这次活力门事件提供了转折的契机。”

日本经济新闻在1月22日进一步发表了标题为“创造真正的日本版SEC的时机到了”的长篇社论,概要如下:“活力门集团违反证券交易法的事件正在发展成为史无前例的证券丑闻。我们必须要深刻认识到法律、规则以及证券市场的监督和管理功能并没有对上市公司的行为发挥约束作用。在活力门事件中共同的一点是滥用既有制度和市场,通过表面上看似合法的手段欺骗投资者从而歪曲股价并从中赢利。我们希望检察部门阐明称为“炼金术”的利用股市行为的所有原委,并在发现其违法之后进行严厉的处罚。虽然日本股市中存在可能会损害国际信用的可疑行为的问题早就被指出来了,但是有证据表明金融厅和证券交易监督委员会并没有认真调查并阻止活力门行为中可能存在的违法性。日本的经济社会普遍缺乏自由和责任之间的平衡,活力门事件暴露出来的缺乏秩序的股市正是其典型的例子。证券交易监督委员会从权力和能力上都无法和美国的证券交易委员会相匹敌,应该尽早改组成类似SEC的具有独立权限的有力机构。

在舆论压力下,2006年1月29日日本政府金融厅召开了会议,讨论强化法规,加大对造假帐行为的处罚力度。据悉,近期金融厅还将就此事会同法务省共同商讨。

目前,日本法律对虚报有价证券报告书的处罚,是判5年以下徒刑或罚款500万日圆以下。自民党等党派认为“与犯罪的恶劣程度相比,现在的处罚太宽容,应当改为处10年以下徒刑”。对此项条款的修改,也有人持反对意见,反对派对比了其它处罚条款,认为只修改这项条款可能会造成处罚程度的失衡。目前这项修改提议还在商讨中。

活力门冲击完全暴露了世界第二大交易所——东京证券交易所(TSE)的缺点和不足。因为网络投资者1月18日在恐慌中疯狂地大量抛售,逼近了证券交易所电脑处理能力的上限,即450万交易量。TSE被迫比平常下午3点的结束营业时间提前20分钟全面停止了交易。这是在全球主要交易所中前所未闻的事件,投资者、证券公司和政府当局都给与了严厉的批评。

      最近TSE相继发生了电脑系统的功能瘫痪、未能充分中止错误指令等事件,因而对其批评日益激烈。经济财政金融担当大臣与谢野馨提出了严厉的批评,指出“无法继续执行交易的市场不是市场。”TSE的会长西室泰三做了公开道歉,并承诺在今年年底之前将一天证券交易能力提高至800万次。

      如同活力门的崩溃,媒体的评论也集中到了TSE的失败上。“股市通过个人投资者和外国投资者呈现了空前的盛况,而其混乱则暴露了市场的脆弱结构。”日本经济新闻在1月19日的社论中指出,责任在于TSE耽误了提高处理能力,未能成功应对“市场结构中发生的戏剧性变化”。朝日新闻也在同一天的社论中指出,TSE以不能再继续接受抛售为由暂停交易是件令人遗憾的事情,“这次危机严重损害了其作为主要国际性市场的资历。”“投资者最忌讳的是交易的不透明和不稳定。”该报继续指出,“由于未能有效处理这次的混乱,向全世界暴露了TSE管理的局限性。”

2005年12月14日,因瑞穗证券公司的误操作问题,金融厅责令东京证券交易所在证券交易法基础上改善业务。

2005年12月日本四大金融集团之一的瑞穗金融集团下属瑞穗证券公司因错误操作嘉克姆公司股票问题的影响,东京证券交易所新设置了监控股票买卖情况、股价波动等的“市场监控负责总监”的职位。当发生紧急情况时,能够迅速启动停止股票交易的措施,以期完备应急机制。

    在误操作问题上,担任监控股票买卖的东京证券交易所的人员,虽然注意到了误操作,但却不能采取停止的措施,使得影响扩大。为此,东京证券交易所以强化监控体制为目的,在报告书中加入了增加常驻负责总监、监控负责人的内容。

因此,东京证券交易所于2006年1月31日向金融厅提交业务改善报告书。

而美国,自从200110月底美国资本市场出现了一系列财务丑闻,安然、环球电讯、世界通信、施乐等一批企业巨擘纷纷承认存在财务舞弊,在美国资本市场上引起轩然大波,一批大的上市公司遭投资者抛弃,宣布破产,并导致世界著名的五大会计公司之一——安达信公司解体。在此之后,美国的社会应对机制迅速行动,立法机构和法律规定在最短的时间内采取了切实的事后救助。

    变化之一是来自美国国会方面作出的努力。200112月,国会开始举行安然听证会;      2002725日,经过一些修正,以两位议员姓氏命名的《萨班尼斯—奥克斯莱法案》(Sarbanes-Oxley Act)经参众两院通过,并于2002730日,由美国总统签署生效。

    《萨班尼斯—奥克斯莱法案》(本法全称为《2002年上市公司会计改革与投资者保护法案》)是1930年以来美国证券立法中最具影响的法案。

    变化之二来自美国证券交易委员会(SEC)。20028月份,美国证交会制定了两项新的规定。第一项规定是:任何一家要上市的公司必须设立内部审计部门,内部审计业务可以通过对外承包来进行运作,但内部审计职能必须存在。第二项规定就是赋予审计委员会新的职能,审计委员会将更积极地参与内部审计活动。

    2003114日,美国证交会批准“纽约证券交易所和纳斯达克证券市场条例”。该条例要求所有上市公司必须设立内部审计机制,对董事独立性的定义作出更具体的规定。

. 我国立法机构和政府机关的应对行为使得社会丧失自我修复机能

1. 矿难

近年来,国内矿难频发。据官方统计的数字,2001年,全国共发生煤矿事故2,384起,死亡6,078人。2002年,全国共发生煤矿事故3,112起,死亡6,528人。2003年,全国共发生煤矿事故4,143起,死亡6,424人。2004年,全国共发生煤矿事故3,853起,死亡6,027人,每生产100万吨煤炭就有3.1个矿工付出生命,百万吨死亡率是美国的100倍!中国矿难的死亡人数占全球矿难的死亡人数80%左右。根据国家安全生产监督管理总局的统计,2005年1月1日至12月18日,全国煤矿企业发生事故67起,死亡2671人,同比增加19起、1141人。另有媒体透露,截至12月11日,2005年中国矿难一共发生2939起,死亡5491名。

2005年8月22日,国务院办公厅下发紧急通知,严令国家机关工作人员和国企负责人在9月22日之前撤出在煤矿的投资。温家宝签署第446号国务院令,公布《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》,并于2005年9月3日起施行。《特别规定》施行后,中国各地入股官员很不情愿的陆续从煤矿撤资。这种情况,引发了政府对各地煤矿的大力整顿,重点是打击官煤勾结。据报道,截至10月20日,全国共报告登记在煤矿投资入股的国家机关工作人员和国有企业负责人4578人,其中国家机关工作人员3002人。登记入股金额6.53亿元,已经撤资4.73亿元。

2005年新年之初,国务院总理温家宝在铜川煤矿,搂着遇难者的孩子流着泪称来晚了。但直至20062月,不见立法机构在法律制度上有任何社会补救应对的行为和公共政策上的自我修复。

2. 金融证券

我国《证券法》是19981229日人大通过,199971日起实施;《公司法》是19931229日人大通过,199471日起施行。两部法律分布之初就引起各界广泛争议,以至于许多规定在实际应用中无法执行。

直到相隔7年(《证券法》)和12年(《公司法》)后的20051027日人大才通过对《证券法》和《公司法》的修订案,于200611日起实施。而这相隔的时期中,是中国证券市场迅速发展和治理规范最重要的时期,而法律法规等社会应对救助机制却迟迟无法应对实践中丛生的问题和弊端。即便是刚刚修改的两部法律,也只是考虑了差不多两年前的实践问题,对于近两年的问题又显得力不从心。

此外,诸如不对法律规范对象作出定义、具有很大的立法缺失、只对某一市场产品(契约型证券基金投资基金)做了不完整约束的《基金法》等等,种种社会应对机制的反应缓慢和规制阙如,造成政府公共政策的失当和法律规范的失衡。

在这种慢速反应的社会机制激励下,我国的金融及相关行业在“经济体制改革”进行了将近30年后,索性回避了体制的问题,上上下下都只谈产品创新,寄希望于产品创新来维持现有的利益格局体制免受变革。

于是,面对日益复杂、缤纷和衍生的金融产品,人民代表组成的立法机构四顾茫然、举足无措、应对更加迟缓……

写于2006年2月8日,(作者单位:上海证券交易所)

附注:

美国矿山安全与健康监察局

Mine Safety and Health Administration (MSHA)

矿山安全与健康监察局MSHA)系依据《矿山安全与健康法》的授权,于1978年组建的,总部设在美国弗吉尼亚州的阿灵顿,由劳工部负责矿山安全与健康的副部长兼任局长。依据联邦法律体系,矿山安全监察实行独立的国家矿山安全监察体制,监察机构与煤矿没有任何隶属关系。矿山安全与健康监察局是美国联邦政府劳工部下面的一个职能部门,1999年在册人数2261人,其中949人是矿山安全与健康监察局的监察员(其中煤矿监察员610人,金属和非金属矿山监察员339人)。

MSHA包括两个核心业务部门,即煤矿安全健康司(CMSH)和金属与非金属矿安全健康司(MNMSH)。

CMSH负责对美国27个州的3500个煤矿执行《1977年联邦矿山安全与健康法》,在全国产煤地区设11个地区监察局及37个现场办事处,工作人员总数约1000人。每一个地区监察局局长直接向CMSH汇报工作。

CMSH的法定职能:《1977年联邦矿山安全与健康法》规定,监察员每年至少对井工矿进行4次全面监察、对露天矿进行2次全面监察;对死亡事故和严重的非死亡事故进行调查;对发现的任何违规行为发出传票和命令;对已发出传票和命令所涉及的经营者召开安全与健康会议。此外,还负责批准煤矿经营者提交的顶板控制、通风和培训计划,培训及认证教员。

按《矿山安全与健康法》的规定,矿山安全与健康监察局负责对全美国的矿山进行职业安全与健康监察,以保护全国14000多个采矿企业约350000名雇员的安全和健康。

1)职能

《矿山安全与健康法》从法律角度明确地规定了矿山安全与健康监察局的职能,既赋予矿山安全与健康监察局对全国矿山进行安全和健康监察的权力,不论矿井规模大小和人员的多少,既对煤矿进行监察,也对金属和非金属矿的监察。通过强制性执行采矿业安全与健康作业标准,来实现消除采矿业死亡事故、减少严重性非死亡事故的发生频率,并使对矿工健康的危害降到最低程度,最终达到有效地改善全国矿山安全与健康作业条件和环境的目标。

2)机构设置

矿山安全与健康监察局包括两个核心业务部门和6个综合司室。 依据对全国矿山实施垂直的安全与健康监察职能,矿山安全与健康监察局在煤矿安全与健康监察司、金属与非金属矿安全与健康监察司之下设有地区监察办事处。其中,设有11个煤矿地区办事处和55个现场办公室,6个金属与非金属地区监察办事处,50个现场办公室。

网址:http://www.msha.gov

陆一上海证券交易所研究中心200120上海浦东南路528电话:86-21-68800061手机:86-13801995661电子邮箱:yilu@sse.com.cn  flynn6183@yahoo.com.cn

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